1.判决书字号
一审判决书：天津市第一中级人民法院（2005）一中民二初字第304号民事判决书。
二审判决书：天津市高级人民法院（2006）津高民二终字第0076号民事判决书。

2.案由：公司决议侵害股东权纠纷。

3.诉讼双方
原告（上诉人）：聂某，女，汉族，55岁。
被告（被上诉人）：天津信息港电子商务有限公司（以下简称电子商务公司），住所地：天津市河北区昆纬路88号。
法定代表人：张某，董事长。
被告（被上诉人）：天津信息港发展有限公司（以下简称信息港发展公司），住所地：天津市和平区昆明路70号。
法定代表人：杨某，董事长。
被告（被上诉人）：天津市银翔经济发展中心（以下简称银翔中心），住所地：天津市东丽区程林庄道332号。
法定代表人：张某1，经理。
被告（被上诉人）：天津市朗德信息服务有限公司（以下简称朗德公司），住所地：天津市北辰区北辰科技园区宜兴埠。
法定代表人：陈某，董事长。

4.审级：二审。

5.审判机关和审判组织
一审法院：天津市第一中级人民法院。
合议庭组成人员：审判长：吕志杰；审判员：王纪祥、殷焱。
二审法院：天津市高级人民法院。
合议庭组成人员：审判长：田长友；审判员：景宏、赵博。

6.审结时间
一审审结时间：2006年6月19日。
二审审结时间：2007年2月8日。

1.一审诉辩主张
原告聂某诉称：原告及被告信息港发展公司、被告银翔中心系被告电子商务公司的股东。被告电子商务公司为了申办电子认证服务许可于2005年8月7日召开了第二届第三次股东会（临时）会议。三方股东同意将电子商务公司的注册资本由620万元增至3000万元。同意新增的注册资本按原出资比例认缴，即信息港发展公司认缴845万元、银翔中心认缴767.5万元、原告认缴767.5万元。但三方股东在认缴增资的方式上产生严重分歧，信息港发展公司、银翔中心凭借其持股优势，不顾原告的反对，强行通过了电子商务公司第二届第三次股东会（临时）决议，剥夺了原告对新增资本的优先认缴权。电子商务公司、信息港发展公司、银翔中心为了达到剥夺原告对新增资本优先认缴权的目的，安排了一个通过吸收合并方式进行增资的方案。先由信息港发展公司与天津信息港智能区科技有限公司（简称智能公司）、天津信息港互联网数据有限公司（简称互联网公司）仓促设立了朗德公司。其注册资本与电子商务公司的增资数额完全一致均为2380万元。后信息港发展公司、银翔中心于2005年9月20日再一次凭借持股优势，不顾原告反对，强行通过了第二届第五次股东会决议，决定以解散朗德公司的方式与电子商务公司吸收合并，并以信息港发展公司及智能公司、互联网公司在朗德公司的净资产作为对电子商务公司2380万元的增资。通过如此操作，不但非法剥夺了原告对信息港发展公司、银翔中心不能认缴的增资享有的优先认缴权，而且直接侵犯了原告依法享有的按持股比例优先认缴767.5万元增资的权利。电子商务公司于2005年9月21日又召开了第三届第一次股东会，原告没收到任何会议通知，也未参会。该会议就吸收合并后的组织机构调整进行了表决，作出了修改公司章程、选举董事等决议内容。该会议召开日期严重违反《中华人民共和国公司法》第四十四条“召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东”之规定，属程序违法。而且公司吸收合并严重侵犯了原告对增资的优先认缴权，属实体违法，不仅违反了法律对公司合并的程序规定，而且在实体上也损害了原告的股东权益。故此，请求人民法院依法判令：（1）确认被告电子商务公司第二届第五次股东会决议无效；（2）确认被告电子商务公司第三届第一次股东会决议无效；（3）确认被告电子商务公司与被告朗德公司吸收合并无效；（4）确认原告按持股比例对被告电子商务公司本次增资享有人民币767.5万元的优先认缴权；（5）确认原告对被告信息港发展公司、被告银翔中心不能认缴的增资享有优先认缴权；（6）本案诉讼费用及律师代理费由四被告负担。庭审中原告变更诉讼请求，将第二条变更为确认被告电子商务公司第二届第三次股东会决议第三条无效。
被告电子商务公司辩称：电子商务公司股东会行使权力是符合法律规定的。电子商务公司是依法注册的有限责任公司，依法制定公司章程，经全体股东一致通过，并在工商行政管理机关备案。公司章程规定了股东会行使的职权、议事方式和表决程序。电子商务公司从事的业务属于国家规定的特定行业。根据《电子签名法》和《电子认证服务管理办法》的规定，电子认证服务机构注册资金不低于人民币3000万元。电子商务公司股东会决议采取吸收合并的形式，是解决注册资金不足的有效措施。电子商务公司与朗德公司双方在资金、技术、人才、管理诸方面具有互补性，吸收合并后，有利于天津电子商务平台的建设，有利于电子认证服务的扩展。电子商务公司第二届第五次股东会决议是合法有效的，是符合《公司法》规定的。吸收合并后，电子商务公司的注册资金达到3000万元，已经符合国家规定的电子认证服务机构的基本条件，无须股东再行认缴。聂某作为公司的股东之一，与其他股东产生纠纷，不应将我公司列为被告。电子商务公司第二届第五次股东会决议合法有效。请求依法驳回原告的全部请求。
被告朗德公司辩称：我公司意见与被告电子商务公司基本一致，认为股东会决议合法有效，同意与电子商务公司进行合并。原告诉请不能成立，请求驳回原告的全部诉讼请求。
被告信息港发展公司辩称：电子商务公司的第二届第五次股东会决议合法有效。本次股东会审议通过了电子商务公司与朗德公司吸收合并议案。通过吸收合并的方式来扩充股本，扩大经营范围，公司的此种运作方式完全符合法律规定。而公司之间的吸收合并根本不涉及股东优先认缴权的问题。依据《公司法》相关规定，公司合并、分立等重大事项需经股东大会审议，并经代表三分之二以上表决权的股东同意。而本次股东会决议正是由全体股东参加，我公司和银翔中心两个股东合计持股达到67.75%，故该项决议是经过三分之二以上表决权的股东同意所形成的决议。该项决议完全符合《公司法》和电子商务公司章程之规定，合法有效。我公司并未故意剥夺原告的优先认缴权。在2005年8月7日的第二届第三次股东会决议中就充分考虑各股东对新增资本的优先认缴权，该决议确定了增资额和各股东按原出资比例优先认缴增资额，确定了各股东可以自己出资，也可以在认缴比例内引入新股东完成出资的认缴方式，确定了8月25日为各股东认缴出资额的最后期限。该协议最后规定：“股东如不能按时完成承诺的筹资数额，未能实现部分自动放弃认缴权，由其他股东优先认缴。其他股东不再认缴的部分，由董事长负责引资完成。”依据该股东会决议的规定，应视为股东自动放弃了优先认缴权，由董事长引资完成。由此才引出了吸收合并议案。依据上述事实可以表明，没有人故意剥夺原告的优先认缴权，是其自动放弃了优先认缴权。综上，原告的诉请不能成立，请求驳回原告全部诉讼请求。
被告银翔中心辩称：我公司意见与其他被告基本一致。我公司赞同吸收合并方案的股东会决议。请求驳回原告的全部诉讼请求。

2.一审事实和证据
天津市第一中级人民法院经审理查明：被告电子商务公司于2000年3月20日设立，注册资金为620万元，共有三方股东：被告信息港发展公司出资220万元，占出资比例35.48%；被告银翔中心出资200万元，占出资比例32.26%；原告聂某出资200万元，占出资比例32.26%。该公司系从事电子商务、CA认证等服务的特殊行业。根据《电子认证服务管理办法》的规定，申办电子认证服务许可，注册资金应不得低于3000万元。电子商务公司为申办电子认证服务许可，需新增注册资金2380万元。为此电子商务公司于2005年8月7日召开了第二届第三次股东会临时会议并形成了决议：“1.为了申办电子认证服务许可，符合国家规定的电子认证服务机构注册资金不低于人民币3000万元的条件，同意公司增资扩股2380万元，增资扩股后注册资金为3000万元。2.同意各股东按原出资比例负责增资，其中信息港发展公司按35.5%的比例，负责增资845万元；银翔中心按32.25%的比例，负责增资767.5万元；聂某按32.25%的比例，负责增资767.5万元。3.各股东自己出资或引入新股东出资，完成所负责的增资数额。引入的新股东本届股东会予以确认。4.出资形式严格按照《公司法》的有关规定执行，天津市银翔经济发展中心和聂某表示以现金形式出资。5.以8月25日为最后期限，各股东负责的增资交天津信息港电子商务有限公司指定的会计师事务所验资。6.股东如不能按时完成承诺的筹资数额，未能实现部分自动放弃认缴权，由其他股东优先认缴。其他股东不再认缴的部分，由董事长负责引资完成。”聂某对该决议第三条，即引入新股东出资表示反对。2005年8月15日，聂某以律师函的形式向信息港发展公司、银翔中心提出第二届第三次股东会决议第三条内容侵犯其合法权益，要求撤销决议第三条。根据聂某的提议，电子商务公司于2005年8月20日召开了第二届第四次股东会临时会议。此次股东会只形成了会议纪要，未形成股东会决议。2005年9月20日，电子商务公司召开第二届第五次股东会会议，经过代表2/3以上表决权的股东通过形成决议，同意以吸收合并的方式将电子商务公司与朗德公司合并，合并后朗德公司解散，聂某表示反对。
另查：被告朗德公司注册资本2380万元，系被告信息港发展公司出资980万元、案外人智能公司出资700万元、互联网公司出资700万元，于2005年9月设立。
在电子商务公司第二届第三次股东临时会决议规定的期限内，原告及其他股东均没有履行增资的缴费义务。

3.一审判案理由
天津市第一中级人民法院认为：被告电子商务公司为申办电子认证服务许可，满足注册资金不低于人民币3000万元的条件，召开了第二届第三次股东临时会议，且形成了决议。此次股东会召集程序合法，决议内容亦不违反法律规定，并符合该公司章程的规定，意思表示真实，应为有效决议，对各股东均有约束力。原告聂某主张按股东出资比例优先认缴增资额，但没有按第二届第三次股东会形成的决议所规定的期限缴纳增资款。按照该决议第六条规定，应认定为自动放弃了认缴权。虽然电子商务公司在原告的提议下于2005年8月20日又召开了第二届第四次股东临时会议，但该会议只形成纪要，不能对抗第二届第三次股东会临时会议形成的决议，也不能视为对该决议所规定的增资期限进行了变更。在此基础上所形成的第二届第五次股东会决议，已获代表2/3以上表决权的股东表决通过，也系有效决议。故此，原告的诉讼请求，因法律和事实依据不足，不予支持。

4.一审定案结论
天津市第一中级人民法院依据《中华人民共和国公司法》第三十七条、第三十八条第（八）、（十一）项、第三十九条的规定，判决如下：
驳回原告诉讼请求。

聂某不服原审判决，向天津市高级人民法院提起上诉称：（1）原审判决认定第二届第三次股东会决议有效错误。第二届第三次股东会虽然召集程序合法，但决议第三条“各股东自己出资或引入新股东出资，完成所负责的增资数额。引入的新股东本届股东会予以确认”，严重侵犯上诉人作为公司原股东的增资优先权。根据《公司法》规定，在公司增资时，股东除有权按其持股比例进行增资外，对其他股东不能增资的部分，有权优先于他人进行增资。在表决时，上诉人已明确表示将完成持股比例的增资767.5万元，而且对其他股东不能增资的部分，按照股东优先增资的原则，由上诉人完成增资。但另两股东凭借其合计持股达67.74%的优势，不顾上诉人的强烈反对，强行通过了该条决议。该决议侵犯了上诉人作为公司原股东的增资优先权，依法应认定无效。（2）原审判决认定上诉人自动放弃优先认缴权是错误的。原审判决以上诉人没有按照第二届第三次股东会决议规定的2005年8月25日期限缴纳增资款为由，认定上诉人自动放弃优先认缴权。事实上，第二届第四次股东会上，上诉人曾明确承诺，如果8月25日的出资缴付期限不变，可以按照原决议中规定时间完成出资。如果本次股东会确定的出资缴付期限有变化，将按照本次股东会确定的出资缴付时间缴付出资，而另两股东提出因情况变化无法按期增资，要求延期增资，并提出具体出资时间目前难以确定，公司董事长曾当场询问，如果其他股东不能增资，上诉人能否于2005年9月15日认缴全部增资。上诉人答复：如果其他股东不能完成增资，其将于2005年9月15日认缴全部2380万元增资。因此，对于2005年8月25日不再作为增资期限，应当重新确定增资期限是各方股东一致的意思表示。原审判决以第二届第四次股东会议只形成纪要，不能对抗第二届第三次股东会临时会议形成的决议，不能视为对该决议所规定的期限进行了变更为主，认定2005年8月25日为最后增资期限，并进而认定上诉人自动放弃优先认缴权。事实上，对股东会所议事项是形成决议还是形成纪要，法律并无强制性规定，根据法律规定，决议与纪要均是法律规定的会议记录形式，二者同为会议记录，均为反映股东意思表示的书面记载文件，并不存在谁优先于谁的问题，原审法院的这一认定是错误的。另外，即便第二届第三次股东会决议规定的增资缴付时间有效，但按照该决议第五条“各股东负责的增资交天津信息港电子商务有限公司指定的会计师事务所验资”的规定，电子商务公司负有指定验资会计师事务所，并将相关验资事宜通知各股东的责任，而该公司一直未指定验资的会计师事务所，更未将相关事宜通知上诉人，致使上诉人根本无法增资。另外，在原审诉讼中，上诉人始终坚持不但按照持股比例增资767.5万元，而且要求对另外两股东不能认缴的增资享有优先认缴权。原审法院混淆了增资优先权的概念，改变了上诉人的诉讼主张。（3）原审判决认定第二届第五次股东会决议有效是错误的。原审判决认定上诉人已放弃了优先认缴权，并由此得出“在此基础上所形成的第二届第五次股东会决议，已获代表三分之二以上表决权的股东表决通过，也系有效决议”。事实上，上诉人从未放弃优先认缴权，即便在第二届第五次股东会决议文件上，上诉人仍签署了“该决议内容严重违法，侵犯（剥夺）原股东聂某对本次增资的优先权”的书面意见。从第二届股东会第四次会议至第五次股东会，上诉人始终委托律师出席，如果说第二届第四次股东会还有允许各股东发表意见的程序，而第二届第五次股东会则是会议一开始，公司董事长张某即拿出决议宣读，根本不允许任何股东发表意见，上诉人的委托律师在决议文件上已经写下股东会内容违法的具体意见。吸收合并决议被强行表决后，公司又要立即召开第三届第一次股东会，若不是上诉人委托律师强烈反对，第三届第一次股东会也将召开。第二届第五次股东会议程序合法，但因其内容违反了法律规定，侵犯了上诉人作为公司原股东的增资优先权，该股东会决议系无效决议。另外，被上诉人朗德公司系由被上诉人信息港发展公司在增资纠纷过程中于2005年9月设立的公司，其注册资本为2380万元，与本次增资数额完全一致，其中被上诉人信息港发展公司出资人民币980万元。该公司能够向朗德公司出资980万元，为何不直接向电子商务公司增资845万元?其出资设立朗德公司的目的是为了达到以公司合并的合法形式掩盖其剥夺上诉人增资优先权的非法目的。（4）在原审诉讼过程中上诉人了解到，朗德公司的全部注册资本2380万元均为被上诉人信息港发展公司等股东从信托公司借取的高息贷款，而且在朗德公司成立后不久即将全部的注册资本抽逃用于偿还高息贷款。上诉人曾向原审法院提出书面申请，要求原审法院调取朗德公司抽逃注册资本的证据，以期证明吸收合并系故意规避法律以达到其非法目的，而且在全部注册资本被抽逃后，通过吸收合并的方式进行增资在事实上也已变得不可实施。但原审法院并未调取这方面的证据，以致相关事实未能查清，造成认定事实错误。综上，被上诉人实施的侵犯、剥夺上诉人增资优先权的行为是由第二届第三次股东会、第二届第四次股东会及第二届第五次股东会形成的一个完整的过程。原审判决认定事实错误，请求依法改判，切实维护法律赋予上诉人的增资优先权。

电子商务公司答辩称：一审判决认定事实清楚，适用法律正确，判决应予以维持。股东的优先认缴权问题是公司股东之间的纠纷与本公司无关。公司的第二届第三次股东会、第五次股东会的召开均符合《公司法》和《公司章程》，全体股东一致通过，并在工商行政管理机关备案是合法的。按照规定，本公司必须满足注册资金3000万元的要求，应于2005年9月30日前取得电子认证服务许可。现因上诉人的阻挠，公司迟迟不能取得电子认证服务许可，危害了公司的发展。

信息港发展公司和银翔中心答辩称：上诉人的上诉请求及理由于法无据。首先，电子商务公司第二届第三次、第五次股东会决议是合法有效的，在该决议中第二条已明确了各个股东的优先认缴比例，而第三条可以认为是对第二条内容的一个补充条款，该条款内容没有侵犯上诉人在内的所有股东的利益。原《公司法》第三十三条规定了当公司增资扩股时，股东可以优先认缴新增资本，但没有确定各自认缴的比例。同时新《公司法》第三十五条对于原《公司法》第三十三条进行了修订，明确了当公司增资时股东优先认缴的比例为各股东在原出资额比例内认缴。鉴于此，电子商务公司第二届第三次股东会决议及其中第三条内容完全是合法的，依法应当予以确认。其次，我两公司从未表示放弃优先认缴的权利。第二届第三次股东会决议证明了我公司对待增资的态度。但在第二届第三次股东会决议作出不久，上诉人于8月17日向公司发来了《律师函》强烈反对第二届第三次股东会决议，并要求再次召开股东会。8月20日第二届第四次股东会召开，就股东优先认缴的权利及权利的行使在股东间产生了重大分歧。一方面我公司对自己的优先认缴权不放弃；另一方面上诉人不仅不放弃自己的优先认缴权，而还要将我公司的认缴比例据为己有。由于矛盾不可调和，第二届第四次股东会未能形成决议，只制作了《会议纪要》，其间记录了各股东的意见。上诉人要求法院仅依据《公司法》第三十三条之规定，将我公司应认缴的权利判归其所有，显然依据不足。第三，2006年1月1日起生效的新《公司法》第三十五条规定，公司增资时股东可按出资比例优先认缴，这一修改将原《公司法》第三十三条含义给予了明确，提供了公司增资时股东优先认缴的操作依据。由新旧公司法这一变化不难看出电子商务公司第二届第二次股东会决议不仅没有侵犯上诉人的合法权益，而且也完全符合《公司法》的立法精神，应当受到法律的保护。综上所述，上诉人的上诉请求既无事实依据，更无法律根据，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。

郎德公司答辩称：原审判决认定事实清楚，适用法律正确，电子商务公司的股东会决议合法有效，一审判决应予维持。股东会所形成的决议不仅程序合法，决议内容不违反法律规定，也符合公司章程的规定，意思表示真实，应为有效决议。一审法院判决认定事实清楚，适用法律正确，充分体现了法律的公正。另外，我公司与信息港发展公司签订的吸收合并协议，是公司与公司之间的协议，与上诉人没有关系。上诉人因不同意关于吸收合并的股东会决议，与其他股东发生纠纷，是其股东之间的事情，不应把我公司列为被告。此外，上诉人指责我司抽逃注册资本，完全是其主观臆断，并无事实根据，法庭不应采信。