1.裁判书字号
一审判决书：四川省资中县人民法院（1998）资刑初字第83号。
二审裁定书：四川省内江市中级人民法院（1998）内中法刑二终字第16号。

2.案由：四川省资中县鱼溪区铁佛一心副食合作商店非法吸收公众存款案。

3.诉讼双方
公诉机关：四川省资中县人民检察院，检察员许发全。
被告人：鱼溪区铁佛一心副食合作商店。
诉讼代表人：朱某，该商店临时负责人。
被告人（上诉人）：曹某，男，1954年1月9日出生，汉族，资中县人，小学文化，住资中县，原系铁佛一心副食合作商店经理，法人代表。1998年3月10因本案被刑事拘留，1998年4月16日被逮捕。

4.审级：二审。

5.审判机关和审判组织
一审法院：四川省资中县人民法院。
合议庭组成人员：审判长：夏玉明；审判员：许爱曦；代理审判员：何丽。
二审法院：四川省内江市中级人民法院。
合议庭组成人员：审判长：钟扬；审判员：巫努、钟伯才。

6.审结时间
一审审结时间：1998年7月30日。
二审审结时间：1998年11月13日。

1.四川省资中县人民检察院指控称
被告铁佛一心副食合作商店和直接负责的经理曹某，在无金融机构授权的情况下，从1995年4月29日起大肆非法吸收公众存款，截至1997年10月26日，共吸收公众存款145户229笔（单位8个共13笔），金额计1818734元。案发前已退82859.65元，至今尚欠本金1735874.35元，利息362753.02元，致使铁佛一心副食合作商店资不抵债高达1103528.03元，给众多储蓄户造成了巨大的经济损失。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条的规定，请依法判处。

2.被告人的答辩及其辩护人的辩护意见
被告人曹某对公诉机关指控的其吸收公众存款1818734元提出异议，认为金额没有那么多；自己集资主要是为了企业的发展和扩大经营、为职工有饭吃，是闯一条新路子；在1989年其任该店经理时，前任经理就已经集资80多万元；向银行的贷款及单位的借款不能定为非法吸收公众存款，是单位对外的债务；案发前退款不只8万余元。虽然自己的行为给社会带来了不安定因素，给储户带来了经济损失，也触犯了刑律，但自己主观上无犯罪故意，并有检举他人犯罪的立功表现，恳请法庭从轻判处。
诉讼代表人朱某对公诉机关起诉书指控被告铁佛一心副食合作商店及曹某的犯罪表示认可。但认为这是单位的行为，集资时是向鱼溪总店讲了的，请求法庭对曹某从轻处罚。

1.二审诉辩主张
上诉人（原审被告人）曹某诉称：本人主观上无犯罪意识，客观上铁佛一心副食合作商店是一个集体性质的商业单位，因集体单位家底薄，职工人员多，包袱重，为开展经营、拓展业务才搞集资，加之上级也有这个精神；案发前不只退款8万余元，应是14万余元；在案发后，能主动坦白交代所犯的罪行，有检举揭发他人的立功表现。

2.二审事实和证据
四川省内江市中级人民法院经审理查明：
1995年6月30日至1997年10月26日期间，上诉人曹某、原审被告资中县铁佛一心副食合作商店，在无金融机构授权的情况下，吸收公众存款1011374元，用于该店的经营活动。尚有100万余元的存款无力退还，给众多存款户造成巨大的经济损失。
上述事实有下列证据证明：
（1）被害人的陈述。
（2）公安机关提取在案的存单等。
（3）上诉人的供述。

3.二审判案理由
四川省内江市中级人民法院认为：
上诉人曹某及原审被告资中县鱼溪区铁佛一心副食合作商店违反金融法规，未经依法批准而非法吸收公众存款1011374元，用于该店的经营活动。其非法吸收公众存款数额巨大，不仅给众多存款户造成巨大经济损失，且严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚处罚。上诉人曹某称，其没有犯罪故意。经查，上诉人曹某是该店的法人代表，未经有权机关依法批准而擅自吸收公众存款，足以证明其主观上是故意的，其故意并不以明知行为的违法性为必要条件，故其辩称无犯罪故意不能成立。曹某诉称有检举揭发他人犯罪的立功表现，经查不实。其上诉理由本院不予采纳。原判认定数额虽有误，但尚不足以影响被告人的刑事责任，适用法律正确，处刑恰当，审判程序合法。

4.二审定案结论
四川省内江市中级人民法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百八十九条第（一）项之规定，作出如下裁定：
（1）驳回上诉人曹某的上诉。
（2）维持资中县人民法院（1998）资刑初字第83号刑事判决。