1．裁判书字号
一审判决书：江苏省宿迁市宿城区人民法院（2013）宿城刑初字第0080号判决书。
二审裁定书：江苏省宿迁市中级人民法院（2013）宿中刑二终字第0079号裁定书。

2.案由：串通投标罪。

3.诉讼双方：
原公诉机关宿迁市宿城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）章某，男，1964年6月22日出生于浙江省上虞市，汉族，中专文化，浙江金凤凰电器有限公司董事长，户籍地浙江省上虞市。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，2012年5月25日被取保候审。
二审辩护人徐耀国、竺培艺，上海中建中汇律师事务所律师。
原审被告单位：泗阳泽园房地产开发有限公司。住所地泗阳县众兴镇人民路东侧（财富广场3幢217号）。
法定代表人吴某。
诉讼代表人徐某2，男，汉族，1963年7月25日生，系该公司职工。
原审被告人夏某，女，1969年12月4日出生于江苏省建湖县，汉族，高中文化，泗阳泽园房地产开发有限公司股东兼副总经理，户籍地江苏省建湖县。因涉嫌犯虚报注册资本罪，2012年2月15日被监视居住，同年5月28日被取保候审。
原审被告人陈某1，男，1963年2月27日出生于浙江省余姚市，汉族，大学文化，江苏诚盛置业有限公司法定代表人，户籍地浙江省余姚市。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，2012年5月5日被取保候审。
原审被告人吕某，男，1965年3月8日出生于浙江省余姚市，汉族，初中文化，浙江省余姚市。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，2012年5月5日被取保候审。

4.审级：二审。

5．审判机关和审判组织
一审法院：江苏省宿迁市宿城区人民法院。
合议庭组成人员：审判长：李夫宝；人民陪审员：高爱银、吕德迎
二审法院：江苏省宿迁市中级人民法院。
合议庭组成人员：审判长：杨海峰；审判员：罗红兵；代理审判员戴建军。

6．审结时间：
一审审结时间：2013年8月19日。
二审审结时间：2013年11月20日。

1．一审诉辩主张
宿迁市宿城区人民检察院指控：
（1）虚报注册资本
泗阳泽园房地产开发有限公司于2007年2月5日登记注册成立，法定代表人吴某（另案处理），注册资本人民币800万元。后该公司分别于2008年11月21日、2009年1月15日进行增资，注册资本分别由人民币800万元增至3000万元，由3000万元增至4500万元。两次增资均经该公司股东同意，由被告人夏某具体负责操作，从泗阳中胜置业有限公司、屈某等人处借款用于增资验资，登记变更后即将该款抽离归还他人，两次虚报增资共计人民币3572元。
（2）非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿
2010年1月份，泗阳国土局挂牌出让2010A2地块（出让面积168.76亩，挂牌价每亩145万元）。泗阳泽园房地产开发有限公司出资以周俊国名义报名参加竞买，被告人陈某1、吕某、章某共同出资以江苏诚盛置业有限公司名义参加竞买。泗阳泽园房地产开发有限公司法定代表人吴某、副总经理夏某为低价竞买该地块，由被告人夏某出面与被告人陈某1恶意串通，让被告人陈某1一方消极竞买，被告人夏某给予被告人陈某1一方250万元好处费。2010年1月15日两方参与竞标，被告人陈某1一方消极竞标，最终被告人夏某一方以146万元的价格购得该宗土地的使用权。当日吴某将许诺的250万元好处费通过银行转账支付给被告人吕某账户，被告人陈某1、吕某、章某按照前期出资比例进行分配，每人分别获得83.75万元、41.25万元、125万元。
公诉机关认为，被告单位泗阳泽园房地产开发有限公司申请工商变更登记过程中，欺骗工商管理部门，虚报注册资本，数额巨大，被告人夏某作为直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十八条的规定，应当以虚报注册资本罪追究其刑事责任。被告人陈某1、吕某、章某，在以单位名义参与竞买的过程中，非法收受他人财物，为他人谋取利益数额巨大；被告人夏某为谋取不正当利益，给予公司人员财物，并能在追诉前主动交代行贿行为，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百六十四条第一、四款，应当以非国家工作人员受贿罪追究被告人陈某1、吕某、章某的刑事责任，以对非国家工作人员行贿罪追究被告人夏某的刑事责任。
被告单位泗阳泽园房地产开发有限公司、被告人夏某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告单位泗阳泽园房地产开发有限公司的辩护人提出如下辩护意见：泗阳泽园房地产开发有限公司在增资时实际缴纳土地出让金已经超出公司虚报的注册注册资本，犯罪行为社会危害性较小。
被告人夏某辩护人提出如下辩护意见：1.被告人夏某犯虚报注册资本罪，情节轻微，没有造成社会危害；2.对非国家工作人员行贿罪，被告人具有自首情节；3.被告人夏某认罪态度较好。请求法院对被告人夏某判处缓刑。
被告人陈某1对起诉书指控的事实及罪名无异议。
被告人陈某1辩护人认为，公诉机关指控被告人陈某1犯非国家工作人员受贿罪事实不清，证据不足，适用法律不当，指控罪名不成立。
被告人吕某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人章某对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但认为不应该构成非国家工作人员受贿罪。
被告人章某辩护人提出，被告人章某不符合非国家工作人员的犯罪主体，被告人章某的行为不构成犯罪。

2．一审事实和证据
一审法院经审理查明：
（1）虚报注册资本事实
泗阳泽园房地产开发有限公司于2007年2月5日登记注册成立，法定代表人吴某（另案处理），注册资本人民币800万元。该公司经股东会决议，分别于2008年11月21日、2009年1月15日进行两次变更登记，注册资本分别由800万元增至3000万元，由3000万元增至4500万元，两次虚报注册资本共计人民币3572元。两次增资均由该公司股东、副总经理夏某具体负责操作。被告人夏某从泗阳中胜置业有限公司、屈某等人处借款用于增资验资，变更登记后即将该款抽离归还他人。
上述事实有下列证据予以证实：被告人夏某多次供述，证人吴某、徐某1、徐某2等证言。公司账户银行交易明细、转账支票、进账单、取款凭条、工商登记资料、验资报告、新收注册资本实收情况明细表等。
（2）串通投标事实
2010年1月份，江苏省泗阳县国土资源局挂牌出让泗阳县淮海路南侧、泗中路东侧地块168.76亩，编号2010A2，挂牌起始价每亩145万元，竞买保证金人民币8000万元。泗阳泽园房地产开发有限公司报名参加竞买，被告人陈某1、吕某、章某共同出资以江苏诚盛置业有限公司名义参加竞买，何某、施某以个人名义参加竞买。泗阳泽园房地产开发有限公司法定代表人吴某、副总经理夏某为低价竞买该地块，由被告人夏某出面与被告人陈某1和何某等人恶意串通，让被告人陈某1和何某两方消极竞买，被告人夏某给予两方各250万元好处费。2010年1月15日三方参与竞标，被告人陈某1和何某两方消极竞标，最终泗阳泽园房地产开发有限公司以146万元的价格购得该宗土地的使用权。当日吴某将许诺的500万元好处费通过银行转账支付给被告人吕某和郁某账户。被告人陈某1、吕某、章某按照前期出资比例进行分配，每人分别获得83.75万元、41.25万元、125万元。
另查明，被告人夏某因涉嫌虚报注册资本于2012年2月15日被公安机关抓获，归案后如实供述虚报注册资本事实，主动供述伙同被告人陈某1和何某串通投标的事实；被告人陈某1、吕某于2012年5月4日主动到案；被告人章某于2012年5月22日主动到案。案发后，被告人陈某1、吕某、章某退出违法所得人民币250万元。
上述事实有下列证据予以证实：被告人夏某、陈某1、吕某、章某的供述，证人何某、郁某的证言。公安局扣押物品文件清单、中国工商银行进账单，国有建设用地使用权出让合同、泗阳2010A2期国有土地建设用地使用权挂牌出让成交信息公示，江苏诚盛置业有限公司企业法人执照、工商登记资料等。

3．一审判案理由
一审法院审理后认为，被告单位泗阳泽园房地产开发有限公司申请工商变更登记过程中，欺骗工商管理部门，虚报注册资本，数额巨大，其行为已构成虚报注册资本罪。被告人夏某作为泗阳泽园房地产开发有限公司直接责任人员，应当以虚报注册资本追究其刑事责任。被告人夏某、陈某1、吕某、章某在参与竞买挂牌出让的国有建设用地使用权过程中，被告人夏某给予被告人陈某1、吕某、章某人民币250万元，被告人陈某1、吕某、章某在收取人民币250万元后放弃竞买，损害国有建设用地使用权出让人的利益，情节严重，其行为符合串通投标罪的构成要件，其行为均已构成串通投标罪。被告人夏某在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人夏某、陈某1、吕某、章某共同实施故意犯罪，系共同犯罪。被告人夏某归案后如实供述虚报注册资本事实，可以从轻处罚；主动供述司法机关尚未掌握的串通投标事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人陈某1、吕某、章某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。被告人陈某1、吕某、章某退出违法所得，可以酌情从轻处罚。社区矫正机构经调查评估，认为对被告人夏某、陈某1、吕某、章某适用非监禁刑对所居住社区没有重大不良影响，建议对其适用非监禁刑。综上，本院决定对被告人夏某、陈某1、吕某、章某从轻处罚，并适用缓刑。

4．一审定案结论
一审法院依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第一百五十八条，第二百二十三条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第六十九条，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告单位泗阳泽园房地产开发有限公司犯虚报注册资本罪，判处罚金人民币一百万元。（罚金已缴纳）
被告人夏某犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年；犯串通投标罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
被告人陈某1犯串通投标罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二十元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
被告人吕某犯串通投标罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
被告人章某犯串通投标罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）
追缴扣押于宿迁市公安局宿城分局的被告人陈某1、吕某、章某违法所得人民币二百五十万元，上缴国库。

上诉人（原审被告人）章某诉称：一审认定事实不清，请求改判。